Деяние, которое будет рассмотрено в рамках настоящей статьи, специфичное и достаточно сложное для восприятия, так как подразумевает определённые представления о том, как устроены рынки валют, сырья или фондов, к которым и имеет непосредственное отношение такое определение, как «инсайдерская информация».
Общие понятия
Для начала следует определить, что же такое «инсайдерская информация». Это, согласно общепринятому определению, любые сведения, предназначенные для определённого круга лиц, способные при их использовании для принятия решений о покупке или продаже финансовых инструментов обеспечить/гарантировать получение дохода с определённой операции/сделки, и, соответственно, имеющие обратную сторону для других лиц, которым данная информация неизвестна. Достаточно сложное определение, поэтому стоит разобрать его смысл на примере, который, может, и не имеет непосредственного отношения к рассматриваемой теме, но в достаточной степени проиллюстрирует инсайдерскую информацию с точки зрения важности и смысловой нагрузки:
Гражданин «А» работал финансовым консультантом в одной крупной финансовой организации и имел доступ к сведениям о том, на сколько пунктов могут/должны подорожать акции той или иной компании. Данные сведения он получал от своих информаторов из этих компаний, которые за солидное вознаграждение рассказывали о состоянии дел в компаниях, о готовящихся сделках, а самое главное – о состоянии финансового положения. Используя полученные сведения, достоверно зная о том, какие возможности могут предложить конкуренты, и на какие условия могут согласиться, гражданин «А» заключал заведомо выгодные сделки для своей компании, а также существенно влиял на всю сферу данного бизнеса в подконтрольной территории.
Статья и ответственность
Ответственность за неправомерное использование рассматриваемой категории информации устанавливается двумя кодексами — Уголовным и Административным. Сразу стоит отметить, что вид ответственности определяется на основе размера полученного дохода или причинённого ущерба.
Административная
Наказание за подобное административное правонарушение устанавливается в соответствии со статьёй 15.21 КоАП РФ и заключается оно в штрафе для обычных граждан это от 3000 до 5000 рублей, для должностных лиц — от 30000 до 50000 рублей, плюс возможная двухгодичная дисквалификация, для юридических лиц — не менее 700000 рублей. Здесь следует отметить, что для юридических лиц вместе с минимальным порогом штрафных санкций установлено, что размер штрафа может определяться в сумме излишнего полученного дохода или убытков потерпевшей стороны.
Данный излишек образуется в результате простого арифметического действия в виде разницы сумм денежных средств, которые были получены незаконным образом, путём использования инсайдерских сведений, от доходов, полученных без нарушения закона по рассматриваемому деянию.
Уголовная
Состав преступления, конечно же, более обширен и сложен, нежели указанное выше правонарушение, так как предполагает больший размер нанесённого ущерба и полученного дохода. За определение преступности деяния и установление наказания отвечает статья 185.6 УК РФ, положения которой выглядят следующим образом:
- Умышленное использование инсайдерской информации для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к которым относится такая информация, за свой счёт или за счёт третьего лица, а равно умышленное использование инсайдерской информации путём дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, если такое использование причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере.
Как видно из вышеприведённой выдержки из части 1, состав преступления характеризуется одним или двумя действиями:
- непосредственное использование сведений при осуществлении сделок;
- рекомендации для других лиц, основанные на полученной информации.
Но вместе с этим необходимо, чтобы результат данных манипуляций был или в виде извлечённого дохода в крупном размере, или же в причинении ущерба в крупном размере, а и то, и другое, согласно примечанию законодателя, составляет 3750000 рублей.
Законодатель не предоставил избыточного определения термину «использование», поэтому в вольной трактовке его следует понимать, как любые действия, непосредственно влияющие на какие-либо события, в основе которых лежит полученная информация. Санкционная составляющая достаточно обширна и может заключаться как в штрафе от 300000 до 500000 рублей, так и в лишении свободы сроком до 4-х лет со штрафом в 50000 рублей.
- Умышленное использование инсайдерской информации путем её неправомерной передачи другому лицу, если такое деяние повлекло возникновение последствий, предусмотренных частью первой настоящей статьи, наказывается штрафом в размере от пятисот тысяч рублей до одного миллиона рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период от двух до четырёх лет, либо принудительными работами на срок до четырёх лет с лишением права занимать определённые должности или заниматься определённой деятельностью на срок до четырёх лет или без такового, либо лишением свободы на срок от двух до шести лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осуждённого за период до двух лет либо без такового с лишением права занимать определённые должности либо заниматься определённой деятельностью на срок до четырёх лет или без такового.
Подобная передача конфиденциальных сведений должна причинять озвученный выше ущерб или позволять получать доход. Наиболее явным примером является перепродажа инсайдерской информации третьим лицам.
Заключение
В заключение стоит отметить, что рассмотренные выше статьи и Уголовного кодекса, и Административного не подкреплены реальной судебно-правовой базой/практикой. Обусловлено это, в первую очередь, закрытостью данной сферы, а во-вторых, сложностью квалификации, которая достаточно прозрачна, что позволяет адвокатам грамотно выводить из неправомерного русла и рамок преступления или правонарушения деяния, совершённые их клиентами.
